【偷聽妻電話買股 小開起訴】

【偷聽妻電話買股 小開起訴】

一、時事摘要(2017-09-14中國時報記者陳志賢台北報導)

甲商併購漢X科涉嫌內線交易案,台北地檢署認定,XX信貸台灣區總經理乙女,因丈夫丙男偷聽她在廁所打跨國電話,拼湊併購利多訊息後,事先購股120張、套利2290萬多元,昨依違反證交法起訴丙男。乙女及乙女之母親因不知情,獲不起訴。

以電子束檢測技術聞名的漢X科,因獲得甲商青睞,雙方從2014年起開始洽談合作甚至併購可能性。甲商為處理併購事宜,委託XX信貸處理談判,並由乙女主導。但事後多人提前購買漢X科股票,疑涉內線交易,檢調介入偵辦。

檢方調查,去年6月16日重大訊息公布前,丙男在5月24日至6月15日間,陸續透過人頭收購漢x科股票120張,並在購併案消息曝光後,先賣出部分股票,之後再將未出脫的股票讓甲商溢價收購,估計許獲利2290萬5000元。

丙男坦承,去年5月,乙女在廁所與國外團隊進行電話會議,他在門外聽到妻子在通話內容中,提到購併案的細節及交易模式,研判妻子受託承辦漢X科購併案,才偷偷進場買股,並私下建議不知情的乙女母親買進5張。

二、律師建議

所謂內線交易,係指受到證券交易法第157-1條第1項規範之人,實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時在該消息明確後未公開前或公開後18小時內對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券自行或以他人名義買入或賣出。

本案中乙女負責主導併購事宜,為基於職業關係獲悉消息之人(第157-1條第1項第3款),受證卷交易法規範。丙男透過其妻乙女的談話內容得知訊息後,於併購消息公布前,事先購入漢x科股票,並在購併案消息曝光後,先賣出部分股票,之後再將未出脫的股票讓甲商溢價收購,估計許獲利2290萬5000元。

雖然丙男非併購案相關人士,但依同條第1項第5款之規定,「從前四款所列之人獲悉消息之人」亦為證卷交易法之規範對象,故丙男亦屬內線交易禁止規定之適用範圍,須負民事(證卷交易法第157-1條第3項)及刑事(證卷交易法第171條第1、2項)上責任。

三、相關法條

證卷交易法第157-1條第1、2、3、5項 

下列各款之人,實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後十八小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,自行或以他人名義買入或賣出:

一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自          然人。

二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。

三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。

四、喪失前三款身分後,未滿六個月者。

五、從前四款所列之人獲悉消息之人。

前項各款所定之人,實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後十八小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債,自行或以他人名義賣出。

違反第一項或前項規定者,對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額,負損害賠償責任;其情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將賠償額提高至三倍;其情節輕微者,法院得減輕賠償金額。

第一項所稱有重大影響其股票價格之消息,指涉及公司之財務、業務或該證券之市場供求、公開收購,其具體內容對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息;其範圍及公開方式等相關事項之辦法,由主管機關定之。

證卷交易法第171條第1、2項

有下列情事之一者,處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金:

一、違反第二十條第一項、第二項、第一百五十五條第一項、第二項、第一百五十七條之一第一           項或第二項規定。

二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人,以直接或間接方式,使公司          為不利益之交易,且不合營業常規,致公司遭受重大損害。

三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人或經理人,意圖為自己或第三人之利益,而為違          背其職務之行為或侵占公司資產,致公司遭受損害達新臺幣五百萬元。

犯前項之罪,其犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處七年以上有期徒刑,得併科新臺幣二千五百萬元以上五億元以下罰金。

 

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